MNI 2-2 - LIMITES OPERACIONAIS

MNI - MANUAL ALTERNATIVO DE NORMAS E INSTRUÇÕES - ELABORADO PELO COSIFE

MNI 2 - NORMAS OPERACIONAIS DE INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS E ASSEMELHADAS

MNI 2-2 - PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA E LIMITES OPERACIONAIS

1. BACEN o Sistema LIMITES - Limites Operacionais

Veja também outras páginas no BACEN:

1. Acesso ao Sistema - LOGIN
2. Orientações para Acesso - Comunicado 19.275/2010
3. Demonstrativo de Cálculo do PR
4. Demonstrativo de Limites Operacionais
   1. Leiautes, Instruções de Preenchimento
   2. Esquemas de Validação do DLO
      1. Cooperativas de Crédito - Regime Prudencial Simplificado (RPS)

1.1. RESOLUÇÕES DO CMN

1.2. CIRCULARES BCB E RESOLUÇÕES DO BCB

1. Resolução BCB 69/2021 - Procedimentos para a remessa de informações relativas à apuração dos limites operacionais e padrões regulamentares:
   1. Patrimônio de Referência (PR)
   2. requerimentos mínimos de PR, de Nível I e de Capital Principal, o Adicional de Capital Principal e o PR para a cobertura do risco de variação das taxas de juros em instrumentos classificados na carteira bancária (IRRBB)
   3. total de exposição em ouro, em moeda estrangeira e em operações sujeitas à variação cambial
   4. aplicação de recursos no Ativo Permanente
   5. operações de crédito com órgãos e entidades do setor público
   6. exposição por cliente e soma das exposições concentradas
   7. operações compromissadas
   8. fundo de liquidez, em relação às agências de fomento
   9. requerimento mínimo para a razão de alavancagem (RA), em relação às instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo BACEN enquadradas no Segmento 1 (S1) ou no Segmento 2 (S2)
2. Circular BCB 3.634/2013 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA) referente às exposições sujeitas à variação de taxas de juros prefixadas em REAL cujo requerimento de capital é calculado mediante abordagem padronizada (RWAJUR1), de que trata a Resolução CMN 4.193/2013, a qual foi REVOGADA pela Resolução CMN 4.958/2021. ALTERAÇÕES DA CIRCULAR:
   1. Circular BCB 3.947/2019 - Alteração, a partir de 01/10/2019 - Nova redação: art. 1º, caput e inciso II; art. 2º, caput e § 4º.
   2. Resolução BCB 266/2022 - Alteração, a partir de 01/7/2023 - Nova redação: ementa, preâmbulo, art. 1º, caput, inciso I e § 1º. Inclusão: art. 1º, inciso I, “a” e “b”.
   3. Resolução BCB 447/2024 - Alteração, a partir de 01/1/2025 - Nova redação: art. 1º, inciso I. Revogação: art. 1º, inciso I, “a” e “b”.
3. Circular BCB 3.635/2013 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA) referente às exposições sujeitas à variação da taxa dos cupons de moedas estrangeiras cujo requerimento de capital é calculado mediante abordagem padronizada (RWAJUR2), de que trata a Resolução CMN 4.193/2013, a qual foi REVOGADA pela Resolução CMN 4.958/2021. ALTERAÇÕES DA CIRCULAR:
   1. Circular BCB 3.947/2019 - Alteração, a partir de 01/10/2019 - Nova redação: art. 2º, caput e § 4º; art. 4º, incisos II a XI; art. 12, § 1º. Inclusão: art. 2º, §§ 9º, 10 e 11.
   2. Resolução BCB 266/2022 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: ementa, preâmbulo, art. 1º, caput, inciso I e parágrafo único. Inclusão: art. 1º, inciso I, "a" e "b".
   3. Resolução BCB 447/2024 - Alteração, a partir de 01/01/2025 - Nova redação: art. 1º, inciso I. Revogação: art. 1º, inciso I, “a” e “b”.
4. Circular BCB 3.636/2013 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA) referente às exposições sujeitas à variação da taxa dos cupons de índices de preços cujo requerimento de capital é calculado mediante abordagem padronizada (RWAJUR3), de que trata a Resolução CMN 4.193/2013, a qual foi REVOGADA pela Resolução CMN 4.958/2021 ALTERAÇÕES DA CIRCULAR:
   1. Circular BCB 3.947/2019 - Alteração, a partir de 01/10/2019 - Nova redação: art. 2º, caput e § 4º; art. 4º, incisos II a XI. Inclusão: art. 2º, §§ 9º, 10 e 11.
   2. Resolução BCB nº 266/2022 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: ementa, preâmbulo, art. 1º, caput, inciso I e parágrafo único. Inclusão: art. 1º, inciso I, "a" e "b".
   3. Resolução BCB nº 447/2024 - Alteração, a partir de 01/01/2025 - Nova redação: art. 1º, inciso I. Revogação: art. 1º, inciso I, “a” e “b”.
5. Circular BCB 3.637/2013 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA) referente às exposições sujeitas à variação da taxa dos cupons de taxa de juros cujo requerimento de capital é calculado mediante abordagem padronizada (RWAJUR4), de que trata a Resolução CMN 4.193/2013, a qual foi REVOGADA pela Resolução CMN 4.958/2021 ALTERAÇÕES DA CIRCULAR:
   1. Circular BCB 3.947/2019 - Alteração, a partir de 01/10/2019 - Nova redação: art. 2º, caput e § 4º; art. 4º, incisos II a XI. Inclusão: art. 2º, §§ 9º, 10 e 11.
   2. Resolução BCB 266/2022 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: ementa, preâmbulo, art. 1º, caput, inciso I e parágrafo único. Inclusão: art. 1º, inciso I, "a" e "b".
   3. Resolução BCB 447/2024 - Alteração, a partir de 01/01/2025 - Nova redação: art. 1º, inciso I. Revogação: art. 1º, inciso I, “a” e “b”
6. Circular BCB 3.638/2013 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA) referente às exposições sujeitas à variação do preço de ações cujo requerimento de capital é calculado mediante abordagem padronizada (RWAACS), de que trata a Resolução CMN 4.193/2013, a qual foi REVOGADA pela Resolução CMN 4.958/2021 ALTERAÇÕES DA CIRCULAR:
   1. Circular BCB 3.677/2013 - Alteração, a partir de 01/01/2014: art. 1º, III; art. 2º, renumera §§ 5º e 6º para 6º e 7º. Inclusão, a partir de 01/01/2014: art. 2º, § 5º.
   2. Circular BCB 3.947/2019 - Alteração, a partir de 01/10/2019 - Nova redação: art. 2º, caput.
   3. Resolução BCB 266/2022 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: ementa, preâmbulo, art. 1º, caput e parágrafo único, inciso I. Inclusão: art. 1º, parágrafo único, inciso I, "a" e "b".
   4. Resolução BCB 447/2024 - Alteração, a partir de 01/01/2025 - Nova redação: art. 1º, parágrafo único, inciso I. Revogação: art. 1º, parágrafo único, inciso I, “a” e “b”.
7. Circular BCB 3.639/2013 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA), referente às exposições sujeitas à variação dos preços de mercadorias (commodities) cujo requerimento de capital é calculado mediante abordagem padronizada (RWACOM), de que trata a Resolução CMN 4.193/2013, a qual foi REVOGADA pela Resolução CMN 4.958/2021 ALTERAÇÕES DA CIRCULAR:
   1. Circular BCB 3.947/2019 - Alteração, a partir de 01/10/2019 - Nova redação: art. 1º, § 1º.
   2. Circular BCB 3.961/2019 - Alteração, a partir de 01/01/2020 - Inclusão: art. 1º, § 1º-A.
   3. Resolução BCB 266/2022 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: ementa, preâmbulo, art. 1º, caput e inciso I. Inclusão: art. 1º, inciso I, "a" e "b", e § 3º.
   4. Resolução BCB 447/2024 - Alteração, a partir de 01/01/2025 - Nova redação: art. 1º, inciso I. Revogação: art. 1º, inciso I, “a” e “b”.
8. Circular BCB 3.640/2013 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA), relativa ao cálculo do capital requerido para o risco operacional mediante abordagem padronizada (RWAOPAD), de que trata a Resolução CMN 4.193/2013, a qual foi REVOGADA pela Resolução CMN 4.958/2021 ALTERAÇÕES DA CIRCULAR:
   1. Circular BCB 3.675/2013 - Alteração, a partir de 01/01/2014 - Nova redação: art. 1º, caput; art. 13, inciso I. Inclusão: art. 6º, § 5º; art. 7º-A. Revogação: art. 3º, inciso III; art. 12.
   2. Circular BCB 3.739/2014 - Inclusão: art. 12-A.
   3. Circular BCB 3.754/2015 - Nova redação: art. 12-A, inciso III, "c" e inciso IV, "c".
   4. Resolução BCB 266/2022 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: ementa, preâmbulo, art. 1º, caput, art. 3º, § 1º, art. 4º, § 2º, inciso II, art. 5º, inciso I, art. 6º, inciso I e § 2º, art. 7º, inciso I e § 1º, art. 7º-A, incisos I e II, e art. 8º. Inclusão: art. 3º, §§ 4º, 5º, 6º e 7º, art. 5º, inciso I, “a” e “b”, art. 6º, inciso I, “a” e “b”, art. 7º, inciso I, “a” e “b”, e art. 7º-A, inciso III. Revogação: art. 1º, parágrafo único, art. 7º-A, inciso II, “a”, “b”, “c”, “d”, “e”, “f”, “g”, “h”, “i” e “j”, e art. 12-A.
   5. Resolução BCB 363/2023 - Alteração, a partir de 01/01/2024 - Nova redação: art. 3º, § 4º.
   6. Resolução BCB 356/2023 - Revogação total, a partir de 01/01/2025.
9. Circular BCB 3.641/2013 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA) referente às exposições em ouro, em moeda estrangeira e em ativos sujeitos à variação cambial cujo requerimento de capital é calculado mediante abordagem padronizada (RWACAM), de que trata a Resolução CMN 4.193/2013, a qual foi REVOGADA pela Resolução CMN 4.958/2021 ALTERAÇÕES DA CIRCULAR:
   1. Circular BCB 3.662/2013 - Alteração: art. 1°, § 3º, III.
   2. Circular BCB 3.947/2019 - Alteração, a partir de 01/10/2019 - Nova redação: art. 1º, § 2º.
   3. Circular BCB 3.984/2020 - Alteração, a partir de 01/04/2020 - Nova redação: art. 1º, § 3º, inciso I. Revogação: art. 1º, § 3º, inciso I, alíneas “a”, “b”, “c” e “d”.
   4. Resolução BCB 266/2022 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: ementa, preâmbulo, art. 1º, caput, inciso I, e § 3º, inciso I, e art. 2º, caput. Inclusão: art. 1º, inciso I, "a" e "b", e § 7º. Revogação: art. 1º, § 1º.
   5. Resolução BCB 312/2023 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: art. 2º, caput e § 6º, incisos I e II. Inclusão: art. 2º, § 6º, inciso III.
   6. Resolução BCB 447/2024 - Alteração, a partir de 01/01/2025 - Nova redação: art. 1º, caput, inciso I. Revogação: art. 1º, caput, inciso I, “a” e “b”.
10. Circular BCB 3.642/2013 - Altera: Circular BCB 3.354/2007, Circular BCB 3.398/2008 e Circular BCB 3.429/2009, que dispõem sobre classificação de operações na carteira de negociação e remessa de informações para as cooperativas que apuram o montante dos ativos ponderados pelo risco na forma simplificada (RWARPS ), conforme estabelecido na REVOGADA a partir de 18/02/2018 pela Resolução CMN 4.606/2017. ALTERAÇÕES:
    1. Circular BCB 3.686/2013 - Revogação: art. 2º.
11. Circular BCB 3.645/2013 - Dispõe sobre os valores dos parâmetros a serem utilizados pelas instituições financeiras no cálculo das parcelas RWAJUR1, RWAJUR2, RWAJUR3 e RWAJUR4 dos ativos ponderados pelo risco (RWA), de que tratam a Circular BCB 3.634/2013, a Circular BCB 3.635/2013, a Circular BCB 3.636/2013 e a Circular BCB 3.637/2013. ALTERAÇÕES:
    1. Circular BCB 3.947/2019 - Alteração, a partir de 01/10/2019 - Nova redação: art. 2º, incisos I, II e III.
    2. Resolução BCB 266/2022 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: preâmbulo.
12. Circular BCB 3.646/2013 - Estabelece os requisitos mínimos e os procedimentos para o cálculo, por meio de modelos internos de risco de mercado, do valor diário referente à parcela RWAMINT dos ativos ponderados pelo risco (RWA), de que trata a Resolução CMN 4.193/2013, a qual foi REVOGADA pela Resolução CMN 4.958/2021
    1. Circular BCB 3.674/2013 - Alteração, a partir de 01/01/2014: art. 2º, III e IV; art. 6º, caput (fórmula, VI e VII); art. 6º, §§ 1º, 2º, 3º e 4º; art. 9º, § 1º, I e II. Inclusão, a partir de 01/1/2014: art. 1º, § 6º; art. 2º, §§ 1º e 2º; art. 6º, caput, VIII; art. 9º, §§ 4º e 5º.
    2. Circular BCB 3.947/2019 - Alteração, a partir de 01/10/2019 - Nova redação: art. 6º, caput.
    3. Circular BCB 4.003/2020 - Alteração, a partir de 04/05/2020 - Revogação: arts. 21 a 24.
    4. Resolução BCB 291/2023 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: art. 6º, caput e incisos I, VI, VII e VIII. inclusão: art. 6º, incisos IX e X.
    5. Resolução BCB 470/2025 - Revogação total a partir de 01/01/2027.
13. Circular BCB 3.648/2013 - REVOGADA pela Resolução BCB 303/2023 - Revogação total, a partir de 01/07/2023
14. Circular BCB 3.862/2017 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco na forma simplificada (RWAS5) referente às exposições ao risco de crédito sujeitas à apuração do requerimento de capital mediante abordagem padronizada simplificada (RWARCSimp), de que trata a Resolução CMN 4.606/2017. ALTERAÇÕES:
    1. Circular BCB 3.899/2018 - Nova redação: art. 3º, § 1º; art. 3º, § 4º, incisos III e IV; art. 9º, incisos III e IV. Inclusão: art. 3º, § 4º, inciso V; art. 9º, inciso V; art. 9º-A.
    2. Resolução BCB 149/2021 - Alteração, a partir de 01/11/2021 - Nova redação: arts. 3º, § 4º, incisos IV e V; e 8º, incisos II e III. Inclusão: arts. 3º, § 4º, inciso VI; 6º-A; e 8º, incisos IV e V.
    3. Resolução BCB 266/2022 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: ementa, preâmbulo, arts. 1º, 2º e 3º, § 4º, incisos I, V e VI, e art. 9º-A, inciso I. Inclusão: art. 3º, § 4º, incisos I, “a” e “b”, VII e VIII, e art. 9º-A, inciso I, “a” e “b” e §§ 1º e 2º.
    4. Resolução BCB 363/2023 - Alteração, a partir de 01/01/2024 - Nova redação: art. 3º, § 4º, inciso VII, "a" e "b".
    5. Resolução BCB 404/2024 - Alteração, a partir de 02/09/2024 - Nova redação: art. 5º, inciso III; art. 8º, incisos IV e V; e art. 9º, incisos IV e V. Inclusão: art. 8º, incisos VI e VII; e art. 9º, inciso VI e parágrafo único.
    6. Resolução BCB 437/2024 - Revogação total, a partir de 01/01/2025.
15. Resolução BCB 200/2022 - Dispõe sobre os requerimentos mínimos de Patrimônio de Referência – PR, de Nível I e de Capital Principal e sobre o Adicional de Capital Principal de instituição classificada como Tipo 3. ALTERAÇÕES:
    1. Resolução BCB 258/2022 - Alteração, a partir de 01/12/2022 - Nova redação: arts. 11, inciso I; 12, inciso I; 13, inciso I; e 16.
    2. Resolução BCB 290/2023 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: art. 3º, § 1º, incisos VII e VIII. Inclusão: art. 3º, § 1º, inciso IX.
    3. Resolução BCB 447/2024 - Alteração, a partir de 01/01/2025 - Nova redação: ementa; art. 1º, caput e §§ 2º e 3º; art. 2º; art. 7º, caput; art. 10; e art. 14. Inclusão: art. 3º, § 3º. Revogação: arts. 11, 12, 13 e 15.
    4. Resolução BCB 470/2025 - Alteração, a partir de 01/01/2027 - Nova redação: art. 3º, inciso III e § 1º, incisos VIII e IX. Inclusão: art. 3º, § 1º, inciso X; e §§ 4º e 5º. Revogação: art. 3º, inciso IV.
16. Resolução BCB 229/2022 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA) referente às exposições ao risco de crédito sujeitas ao cálculo do requerimento de capital mediante abordagem padronizada (RWACPAD), de que tratam a Resolução CMN 4.958/2021 e a Resolução BCB 200/2022.
17. Resolução BCB 303/2023 - Estabelece os procedimentos para o cálculo da parcela dos ativos ponderados pelo risco (RWA) referente às exposições ao risco de crédito sujeitas ao cálculo do requerimento de capital mediante sistemas internos de classificação do risco de crédito (abordagens IRB) autorizados pelo Banco Central do Brasil (RWACIRB), de que tratam a Resolução CMN 4.958/2021 e a Resolução BCB 200/2022. ALTERAÇÕES:
    1. Resolução BCB 447/2024 - Alteração, a partir de 01/01/2025 - Nova redação: art. 1º

1.3. INSTRUÇÕES NORMATIVAS BCB

1. Instrução Normativa BCB 81/2021 - Consolida os procedimentos para a remessa das informações relativas às apurações de limites [operacionais] e padrões regulamentares de que trata o art. 1º da Resolução BCB 69/2021. ALTERAÇÕES:
   1. Instrução Normativa BCB 329/2022 - Alteração, a partir de 01/12/2022 - Inclusão: art. 8º-A.
   2. Instrução Normativa BCB 396/2023 - Alteração, a partir de 01/07/2023 - Nova redação: art. 6º, inciso I. Inclusão: art. 6º, §§ 1º, 2º e 3º. Revogação: art. 6º, parágrafo único.
   3. Instrução Normativa BCB 396/2023 - Alteração, a partir de 01/10/2023 - Nova redação: art. 6º, inciso II. Inclusão: art. 6º, inciso III.
   4. Instrução Normativa BCB 402/2023 - Nova redação: art. 5º, § 2º. Inclusão: art. 5º, § 3º.
   5. Instrução Normativa BCB 086/2021 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   6. Instrução Normativa BCB 102/2021 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   7. Instrução Normativa BCB 119/2021 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   8. Instrução Normativa BCB 137/2021 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   9. Instrução Normativa BCB 165/2021 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   10. Instrução Normativa BCB 209/2021 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   11. Instrução Normativa BCB 233/2022 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   12. Instrução Normativa BCB 286/2022 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   13. Instrução Normativa BCB 356/2023 - REVOGADA pela IN BCB 396/2023
   14. Instrução Normativa BCB 407/2023 - Prorroga as datas-limites de entrega do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   15. Instrução Normativa BCB 420/2023 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   16. Instrução Normativa BCB 445/2023 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   17. Instrução Normativa BCB 476/2024 - Altera o Leiaute e as Instruções de preenchimento do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   18. Instrução Normativa BCB 528/2024 - Altera as Instruções de preenchimento e o Leiaute do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   19. Instrução Normativa BCB 546/2024 - Altera as Instruções de preenchimento e o Leiaute do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   20. Instrução Normativa BCB 563/2024 - Dispõe sobre a data-limite para a remessa das datas-bases de janeiro e fevereiro de 2025 dos documentos de código 2060 - Demonstrativo de Risco de Mercado (DRM), 2061 - DLO, 2062 - Demonstrativo de Limites Operacionais Individuais (DLI), 2160 - Demonstrativo de Risco de Liquidez (DRL), 2170 - Demonstrativo do Indicador de Liquidez de Longo Prazo (DLP), 3040 - Dados de Risco de Crédito e 3050 – Dados de Estatísticas de Crédito e Arrendamento Mercantil, de que tratam, respectivamente: IN BCB 101/2021, IN BCB 81/2021, IN BCB 85/2021, IN BCB 399/2023, IN BCB 107/2021 e a Carta Circular BCB 3.869/2018.
   21. Instrução Normativa BCB 572/2024 - Altera as Instruções de preenchimento e o Leiaute do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   22. Instrução Normativa BCB 576/2024 - Altera as Instruções de preenchimento e o Leiaute do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   23. Instrução Normativa BCB 586/2025 - Altera as Instruções de preenchimento e o Leiaute do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   24. Instrução Normativa BCB 607/2025 - Prorroga a data-limite de remessa da data-base de fevereiro de 2025 do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021
   25. Instrução Normativa BCB 651/2025 - Altera as Instruções de preenchimento e o Leiaute do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.
   26. Instrução Normativa BCB 670/2025 - Altera as Instruções de preenchimento e o Leiaute do documento de código 2061 - DLO, de que trata a IN BCB 81/2021.

• MNI 2-1-2 - Sistemas de Controle do Risco de Liquidez
• MNI 2-1-3 - Prazos Mínimos e Remuneração de Operações Ativas e Passivas
• MNI 2-1-5 - Procedimentos de Prevenção e Combate aos Crimes de lavagem de Dinheiro e Ocultação de Bens, Valores e Direitos
• MNI 2-1-20 - ABR - Auditoria Baseada em Riscos
• MNI 2-1-22 - Irregularidades no Fornecimento de Informações
• MNI 2-1-24 - Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional (CCS)
• MNI 2-1-27 - Sistemas de Controle Interno
• MNI 2-1-32 - Prevenção de Riscos na Contratação de Operações e Prestação de Serviços
• MNI 2-1-33 - Certificação de Empregados para Intermediação da compra e venda de Títulos e Valores Mobiliários = Agentes Autônomos de Investimentos
• MNI 2-1-35 - Sistemas de Controle de Risco Operacional - Veja MNI 2-2-4
• MNI 2-1-36 - Sistemas de Controle de Risco de Mercado - Veja MNI 2-2-4
• MNI 2-1-39 - Sistemas de Controle de Risco de Crédito - Veja MNI 2-2-4
• MNI 2-1-40 - Estrutura de Gerenciamento de Riscos e de Capital

NOTA BIBLIOGRÁFICA

PARADA FILHO, Américo Garcia. "MNI 2-2 - LIMITES OPERACIONAIS". COSIF Eletrônico - Portal de Contabilidade. São Paulo, 11/10/2019. CONTABILIDADE. Disponível em https://www.cosif.com.br/publica.asp?arquivo=mniindice2-02-p. Acessado sábado, 6 de dezembro de 2025.

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